近日，清华大学公共管理学院、中国工程科技发展战略研究院高雨辰助理研究员和中国科学院大学柳卸林教授，丹麦奥尔堡大学胡依梅副教授，南丹麦大学张焕人助理教授在科学、技术与创新政策领域的重要国际权威期刊《研究政策》（Research Policy）合作发表论文《政府研发补贴能否促进企业的探索性创新？中央和地方政府补贴项目的异质性影响》（Can Public R&D Subsidy Facilitate Firms' Exploratory Innovation? The Heterogeneous Effects between Central and Local Subsidy Programs）。这篇论文详细分析了研发补贴政策影响企业探索性创新和技术升级的管理学机制，并深入分析和比较了中央与地方政府补贴项目的异质性影响，扩展了对中央和地方政府在企业研发和技术升级中的异质性作用的认识。在我国将“科技自立自强”提到战略支撑地位，推进科技创新，建设科技强国，实现创新驱动发展的背景下，本文研究结论为政府支持能否帮助企业提升研发能力，推动技术升级和促进其进行高质量创新提供了参考依据；为中国政府针对科技创新的支持政策制定提供了科学的理论依据。

公共研发补贴是一种普遍采用的政策工具，旨在鼓励企业学习新的技术知识，从而促进企业层面的探索性创新。但是，在中国的多层次制度环境下，目前尚不清楚中央和地方政府的研发补贴项目是否会对受助企业的探索性创新产生不同的影响。针对这一研究缺口，从学习视角出发，本论文以从事制造业的江苏省高新技术企业2010-2014年的面板数据为样本，研究了中央和地方研发补贴对公司探索性创新的异质性影响。与此同时，区域创新环境也会潜在影响受研发补贴资助企业的学习和创新。因此，本论文进一步检验了专业化产业集聚与研发补贴之间的相互作用，以及对企业探索性创新的联合影响。

本文首先采用基于Generalized Boosted Models的倾向性得分匹配方法构造配对样本，以消除分别获得中央、地方研发补贴和未获得资助的企业样本之间的选择性偏差。这种基于Generalized Boosted Models的倾向性得分匹配方法突破了传统倾向性得分匹配对处理变量必须是二元选择变量的约束，并可以获得更为平衡的配对样本。

基于Generalized Boosted Models的倾向性得分匹配样本

在配对样本的基础上，论文进一步采用了Tobit模型对假设进行了检验，并使用负二项模型和固定效应面板回归对假设进行了稳健性检验。论文发现在一般程度上，来自政府的研发补贴确实可以促进企业的探索性创新，而地方政府的研发补贴作用更为显著。围绕这一研究结论，论文作者进行了后续的实地调研与深度访谈，结合假设的理论视角，将可能的解释原因总结为：1）地方政府赋予受助企业在执行项目过程中更高的灵活性，例如预算编制与调整；2）地方政府项目的协调成本更低，企业和地方高校的研发合作在默会知识的转移上具有更高的效率；3）地方政府和企业具有更高的利益一致性，且可以和地方企业有更为频繁的交流，以解决探索性创新过程中企业所面临的障碍。同时，实证结果还表明，当企业所处的产业在区域内具有更高的专业化聚集度时，研发补贴对企业探索性创新的促进作用更强。此外，本文基于代理风险视角所进行的替代性解释检验发现，接受来自中央政府研发补贴的企业，可能有更高的概率在资助期结束后退回到原有的技术轨道。

本论文研究得到了国家自然科学基金重点项目的资助。Research Policy是科技创新管理研究领域影响因子最高的国际期刊之一（最新影响因子8.11），是管理学领域JCR一区的SSCI期刊，于2016年入选金融时报认定的50种经管类权威杂志（Financial Times 50 Top Journals）。

作者简介

高雨辰

清华大学公共管理学院、中国工程科技发展战略研究院助理研究员，中国科学院大学管理学博士，丹麦奥尔堡大学管理学博士。主要研究领域为创新管理与创新政策，具体研究方向包括：技术经济与创新政策研究，创新生态系统与产业发展研究，科技创新治理体系研究。

期刊简介

《研究政策》（Research Policy）是科技创新管理与政策研究领域影响因子最高的国际期刊之一，由Elsevier出版社出版，属于社会科学引文索引（SSCI）来源期刊，最新影响因子为8.11，近5年的影响因子为10.092。本杂志于2016年入选金融时报认定的50种经管类权威杂志（Financial Times 50 Top Journals）。

供稿丨科研办

排版发布丨发展办