科研风采

ZJUSOM Research

作为“国之重器”，

制造业关键技术对产业竞争力维护、国民经济发展乃至国家政治地位提升有着不可取代的关键意义。十九届五中全会提出，到2035年，我国关键核心技术要实现重大突破，进入创新型国家前列。然而现阶段国际形势动荡，新一轮国际科技竞争日趋严峻，我国部分关键核心技术受制于国外等“卡脖子”问题突出。尤其是在核心元器件、关键基础材料、先进基础工艺、产业基础技术、高端装备等领域，随着美国在2021年推出《美国创新与竞争法案》，进一步加强对关键核心技术的控制后，我国在这些领域的“卡脖子”问题纷纷暴露。

©千库网面对这样的现状与复杂的国际形势，习近平总书记提出了关键技术发展的重要方向与要求，“敢于走前人没走过的路，努力实现关键核心技术自主可控”。在此背景下，为响应国家重大战略需求，助力国家关键核心技术突破，浙江大学管理学院教授吴晓波带领团队开展了相关研究。近日，全国哲学社会科学工作办公室公布了2021年度国家社科基金重大项目立项名单。由吴晓波教授作为首席科学家负责的课题——“聚焦关键核心技术突破的国家创新体系研究”位列其中。

学者简介：吴晓波，浙江省特级专家，浙江大学管理学院创新创业与战略学系教授，博士生导师。浙江大学求是特聘教授，教育部长江学者特聘教授。现任浙江大学社会科学学部主任，浙江大学创新管理与持续竞争力研究中心主任。带领团队长期深入企业开展扎根式研究，指导了“杭氧集团、海尔集团、海康威视、吉利汽车等等一批实现“超越追赶”的成功企业。研究领域：创新管理、战略管理、全球化制造与竞争战略。

关于该立项课题

众所周知，国家社科基金重大项目是现阶段我国哲学社会科学领域层次最高、资助力度最大、权威性最强、竞争最激烈的国家级基金资助项目，也是建设高水平大学的“硬核”，备受社会各界关注。那么吴晓波教授团队此次获2021年度国家社科基金重大项目立项的课题，是怎样一项课题？

解决五大关键问题

该课题从突破关键核心技术的现状与挑战出发，构建了“体系重构→机理分析→对策建议”的分析框架。秉承“深化基础认知——建立结构模型——剖析运行机制——提出突破路径——贡献政策设计”的思路，课题具体解决如下关键问题：

▲如何认识在新起点上的国家创新体系面临的核心问题和定义新兴国家创新体系的战略需求？

▲聚焦关键核心技术突破的国家创新体系的主体结构和动态互动关系是怎么样的？

▲如何建立有效的新型国家创新体系运行机制？

▲新型国家创新体系下如何针对“卡脖子”技术和“杀手锏”技术构建技术突破路径？

▲如何进行面向关键核心突破的新型国家创新体系突破的政策设计与制度创新？

围绕上述研究问题，该课题的研究内容分为五个子课题开展：

子课题一：关键核心技术的突破与站在新起点上的国家创新体系重构（负责人：郭斌，浙江大学管理学院）

子课题二：突破关键核心技术的“七位一体”创新系统构成及动态互动关系（负责人：杜健，浙江大学管理学院）

子课题三：跨越关键核心技术“死亡谷”的新型国家创新体系“3+1”协同运行机制（负责人：吴东，浙江大学管理学院）

子课题四：突破“卡脖子”和“杀手锏”关键核心技术的战略路径（负责人：陆军，中国电子科技集团公司电子科学研究院）

子课题五：加速构建面向关键核心技术突破的新型国家创新体系“四维”政策设计（负责人：马骏，国务院发展研究中心）

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课题研究意义与价值

当前，科学技术正在向下一个范式跃迁，产业更新换代不断加快。中国面临着前所未有的独特情境，迫切需要厘清聚焦关键核心技术突破的国家创新体系的内在理论、战略与实践逻辑，这是中国寻求发展新道路的现实需要。

在吴晓波教授团队看来，构建聚焦关键核心技术突破的国家创新体系，既是解决关键产业领域面临的“卡脖子”问题需要，也是中国抢抓新一轮发展制高点的重要“杀手锏”。聚焦关键核心技术的国家创新体系，有利于中国抓住技术范式转变的战略机会窗口，充分参与到由新一轮科技革命和产业变革引发的全球创新版图和经济结构重构的进程中，把握千载难逢的历史发展机遇。

然而现行国家创新体系存在三大核心问题。第一，百年未有之大变局下，现行国家创新体系难以同时兼顾“卡脖子”技术和“杀手锏”技术的发展需要；第二，新型举国体制下多元创新主体间协同效应尚未充分释放，存在产学研合作的长效机制匮乏、主体角色相对僵化等问题，不利于整合集成利用全社会有限的科技资源，以及协调有序运作的科技力量，严重制约了关键核心技术突破；第三，社会主义市场经济条件下适合于“多元、多层次”创新系统的运行机制有待完善。

面对这样的现状，遵循“需求定义→主体结构→运行机制→突破路径→制度保障”的逻辑，吴晓波教授团队的课题提出系统的、多层次的聚焦关键核心技术突破的国家创新体系建设方案，其意义与价值主要体现在五个方面：第一，深入剖析范式转变期的新型国家创新体系的战略需求；第二，探索新时期聚焦关键核心技术突破的“七位一体”国家创新体系，及其多主体动态互动关系；第三，探索基于生态协同促进关键核心技术突破的国家创新体系“3+1”运行机制；第四，探索基于构型观的关键核心技术突破的战略路径；第五，提出聚焦关键核心技术突破的国家创新体系建设的“四维”政策设计。

课题创新之处

该课题在研究理论、研究视角与研究方法上都有着自己的特色与创新之处。在研究理论上，强调关键核心技术的特殊性和关键核心技术突破的战略高度，为聚焦关键核心技术突破的国家创新体系建立了系统分析的理论框架；创新性地关注创新主体的角色转换的动态性，提出了动态的创新结构；提出了基于生态协同的 “能力提升+资源配置+激励治理”全方位国家创新体系运行机制；同时还创新性地提出了基于构型观的关键核心技术突破路径。在研究视角上，始终贯穿“理论-实践-场景”的三元视角，既重视理论与实践，也重视对情境的刻画，结合具体场景、具体问题进行多层次的解析和推演；同时还系统性地提出了自上而下和自下而上相结合的创新推动体系和多层次的政策体系。其中，系统性是该课题的一大创新点。该课题既关注具体关键技术的特征与创新需求，也关注国家创新体系提升的系统支持和战略需求，针对习近平总书记提出的“我国技术研发聚焦产业发展瓶颈和需求不够，以全球视野谋划科技开放合作还不够，科技成果转化能力不强”构建国家创新体系运行机制驱动力、关键核心技术突破的推动力和多层次政策体系保障的支撑力，综合提升国家创新体系整体效能。

在研究方法上，研究融合质性研究方法与量化研究方法，二者互为补充，创新性地推动多学科研究方法的高度融合。该课题突破了大量文献采用的以质性研究为主的研究范式，采用多元质性与量化、理论与实证方法相融合，全面提升了质性研究和量化研究的系统性，创新性地实现了跨学科、多理论、多元方法融合的交叉研究。

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“C理论”的重要一环

中国的国家创新体系建设是具有强烈中国特色和民族使命的研究问题，也是构建中国特色管理学体系的重要内容。然而针对中国情境的特殊性，尚缺乏系统化的理论对其刻画。现有研究往往将西方情境或亚洲四小虎等追赶情境下的研究理论直接运用于中国情境，而对影响技术追赶的时代特征和中国情境的特殊性缺乏关注。

吴晓波教授团队坚信构建中国特色管理学体系是将中国管理智慧推向世界的必经之路，也是中国管理学者承担的特殊使命。在中国企业的创新和追赶正呈现出一种革命性的发展态势下，华为、阿里巴巴、海康威视等一批中国企业的崛起，这些优秀中国企业的管理实践正在丰富着世界的管理宝典。

因此，吴晓波教授开创性地提出了 “C理论”，其研究团队也已经以“C理论”的思想为指导展开了三十多年的研究。“C理论”从抓准“技术范式转变期的机会窗口”切入点，到摆脱路径依赖、从“学习”到“忘却学习”、从“非黑即白”的抉择到“黑白交迭的灰度”领导力、从基于核心竞争力的价值链到互补共享的价值网络，无不映射了中西管理哲学的不同逻辑。“C理论”是基于中国实践 (Chinese practice)，以变革(Change)、互补(Complementary)、追赶超越(Catch-up and beyond)、共演(Co-evolution)、灰度（Compromising）等为核心命题的管理理论体系。此次获2021年度国家社科基金重大项目立项的课题所关注的核心技术（Core technology）也正是“C理论”的重要一环。

长期以来，关键技术缺失屡屡成为我国从制造业大国到制造业强国迈进的重大阻碍。鉴于聚焦关键核心技术突破的国家创新体系建设是理论层面与现实层面的双向诉求，该课题综合了已有理论基础和现实需求，将为更好地应对新挑战、新机遇、支撑“双循环”战略的有效实施贡献一份力量。这也是构建更加全面和完善的“C理论”的重要方面，将为中国企业的实践、创新体系的构建和科学规律的认知指出一条重要道路。

在去年9月的科学家座谈会上，习近平总书记对科技创新作出坚持“四个面向”的战略部署：面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康。聚焦“四个面向”，浙江大学管理学院的学者们近年来持续追踪企业发展动态，洞察国家经济社会发展中的管理实践难题，以交叉式科研创新、科教融合等应国家重大战略之需，不断推动科技、经济、民生等多领域多行业的健康发展，未来也将继续在培养创新型、领导型人才的同时，创造管理科学发展的新理论、新方法，为人类贡献管理思想与智慧。

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素材提供：谭子雁

编辑整理/排版：段婷

审核：郭莹

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